宜章档案局整体支出绩效自评报告

一、基本概况

项目单位基本情况：宜章县档案局为县委办下属参公事业单位。我局设有办公室、业务指导股、保管利用股等科股室。局机关编制数13人，2018年5月实际在职人员12人。

二、部门整体支出规模、使用方向和管理状况

（一）部门整体收支情况。2017年结余0.219万元，2017年全年经费收入181.8 万元；2017年实际完成支出181.6万元，年末结余2190.06 元。其中，工资福利支出  123.96万元，商品和服务支出 22.76万元，对个人和家庭的补助支出 31.42万元，其他资本性支出27.58 万元。2017年“三公经费”7.34  万元。其中：公务用车费支出0.1万元；公务接待费支出2.45万元。

（二）部门整体支出管理状况。我局财务支出管理严格依法依规依程序，努力做到公开公平公正。在严格执行国家、省财政财纪有关法律法规的同时，先后制定了《宜章县档案局财务管理制度》、《宜章县档案局固定资产管理制度》、《宜章县档案局接待管理制度》等制度，明确了经费审批权限及程序，经费预算管理、财务经费管理、资产购置与处置、财务监督，开展公用经费使用监督和绩效评估，进一步落实厉行节约的各项规定，确保“三公经费”使用合理合规。上述制度规定基本执行到位。

三、绩效评价工作情况

我局成立了绩效评价工作领导小组，负责绩效评价工作的组织领导和具体实施。评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理支出相关资料，并根据各部门报送的绩效自评材料进行分析，形成评价结论。

四、部门整体支出绩效情况

通过加强预算收支的管理，不断建立健全内部管理制度，理顺内部管理流程，部门整体支出管理情况得到了提升。部门整体支出绩效情况如下：

（一）经济性评价

1、本年预算安排控制较好，控制在预算编制以内，“三公”经费预算总额未突破上年。

2、预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内；本年无转移资金支付，不存在截留或滞留专项资金情况。

（二）行政效能评价

　　为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理，建立节约型机关，2017年我局在强化业务管理、财务管理和厉行节约方面开展了大量工作，行政效能显著。

　　1、在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善。

　　2、重视制度的学习和宣讲工作，并已逐步形成了崇尚厉行节约反对浪费的机关文化。

　　根据中央、湖南省人民政府下发的《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》、《关于厉行节约反对浪费的实施意见》、《关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的实施意见》等一系列文件精神，及时将上述文件精神在机关各处室进行转发，并组织机关人员学习，将厉行节约反对浪费教育作为机关作风建设的重要内容，极大强化了机关厉行节约管理意识。

　　3、建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。

　　除按照财政要求对部门预算“三公”经费进行例行公示外，根据经费支出情况，定期进行经费支出财务统计和分析，并及时向分管领导和绩效评价领导小组进行汇报，对经费支出的管理状况提出建设性的意见；使各项经费管理和监督发挥了较好的作用。

　　4、严格执行了国库集中支付、公务卡结算制度、政府采购等有关规定，政府采购目录内的货物与服务全部按要求实施了政府采购，确保了支出管理流程、审批手续的完整。

　　5、加强了会计核算工作。根据新印发的《行政单位会计制度》，进行了全面系统的学习，按照新制度的要求，对财务管理软件进行优化升级，对相关科目的设置进行了补充和调整，提高了财务核算质量。

　　（三）项目产出及社会效益评价

2017年，我局狠抓重点工作，较好的完成了各项目标任务，取得了较好的社会效益。主要绩效如下：

1、高度重视，加强档案工作组织领导

为抓好全年档案工作的统一部署，我局及时制定印发了《2017年度全县档案工作目标管理考评内容与评分细则》，对抓好今年档案工作进行了专题研究和具体安排。结合工作实际，今年我局提出了“两加强、两服务”的工作重点，即加强档案的收集和利用，加强档案规范化管理；服务机关企事业单位、服务广大群众，进一步明确了工作方向，为促进并推动全县档案事业的发展打下良好的基础。

2、丰富档案馆藏，有效提高档案利用效率

今年以来，我局不断加大档案征集接收力度，有效地丰富了馆藏，改善了结构。

（1）整理并接收15372件，进一步充实了档案馆馆藏内容。

（2）接待查阅利用者2030余人次，提供档案查阅6025余卷（件），摘抄复制页1864余张，我局调档人员，以积极饱满的工作热情，为查阅利用者提供了优质高效的服务，使查阅者满意而归。

（3）根据《档案法》关于“国家档案馆保管的档案，一般应形成之日起满30年向社会开放”的规定，经过鉴定审批，我局积极向社会开放到期档案，进一步扩大了档案查阅范围。

（4）及时做好了现行文件和政府公开信息的接收、收集、征集工作，并及时归档，并在档案专网上公开了现行文件目录。

（5）对接收进馆的文件均制定了馆藏档案《全宗名册》，内容包括全宗名称、起止时间和馆藏档案数量、起止时间。

4、普及档案法制观念，推动档案法制建设

（1）组织全局干部认真开展业务知识学习。通过认真学习国家《档案法》、《湖南省档案管理条例》有关条款、保密守则，有效提升了单位干部职工档案管理水平，促进了档案工作规范化发展。

（2）加大档案法制宣传力度。结合《档案法》及“6.9”国际档案日宣传活动，以及农村土地确权工作，制作宣传展览板36块，宣传横幅120余条，发放宣传资料3000余份，接待档案业务法制咨询165人次，这不仅加强了人民群众对档案知识的了解，而且也提升了人民群众的档案法制观念。

5、加强业务指导，推进档案管理规范化

(1)2017年10月份开展了全县档案年度执法检查工作，进一步了解了各乡镇、个部门档案管理情况，对档案整理不到位的单位进行了通报并要求及时归档，促进了全县档案管理规范化。

(2)加强与民营企业联系，积极争取企业对档案管理的重视。

(3)加强对重点建设项目的档案指导工作，收集了我县重点企业的档案管理情况，指导我县重点建设项目档案管理逐步走向规范化。

（六）组织档案知识培训，提高档案工作人员业务水平

我局坚持每年对机关、企事业单位专兼职档案人员进行业务培训，同时将归档文件的整理作为一项重要的授课内容。5月上旬举办了一期全县档案人员业务培训班，通过理论讲解、实际操作等形式有效提升了全县档案工作者的业务水平，学员反映良好。同时，我局还积极组织档案业务人员参加省局、市局举办的业务培训班，进一步提升自身档案业务水平。

（七）完善基础设施，确保档案保管安全措施到位。

(1)加强档案系统管理。配备了一台与互联网完全隔离的服务器作电子档案管理系统，并由专人负责，形成专人专机专网管理，定期对电脑进行杀毒，严格按照信息安全管理规定实施数据交换，确保档案管理系统安全运行。

(2)加强档案保存环境管理。为确保馆藏档案的安全，按照“九防”（防盗、防火、防潮、防尘、防虫、防高温、防强光、防腐、防鼠）的要求，年初对库房进行了1次彻底清扫，4月初做了一次投放防虫药工作，日常做好库内温、湿度监测记录、调节，各项规章制度建立健全，落实到位，提高了安全防范能力，确保了档案资源的完整安全与有效保护。

（八）加强档案信息化建设，拓宽档案服务平台

(1)根据省局的要求，购买了中信发展档案管理软件进行档案数字化管理，聘请专人将案卷级、文件级目录全部进行著录。2017年开展民国档案数字化扫描工作2000多卷，17万余页，金额12万元。

（2）信息资源数据库建设档案目录的数字化是档案信息化建设的基础工作之一，也是数字化档案馆建设的必备条件。目前我馆馆藏档案完成了案卷级、文件级数据库建设，现录有建国后案卷目录 1.56万条，以卷为单位文件级目录51万条，以件为单位文件级目录114.26 条。

五、存在的主要问题

1、基本支出预算没有完全打足。因2017年预算安排不足，非预算内的开支例如精准扶贫、档案执法检查等工作公车费用、以及老干部、在职干部的绩效奖开支很大难以保证局机关的正常运转和日常工作的正常开展。

2、资产管理方面存在不完善的方面。因账务处理等原因，其固定资产台账未及时更新、修改、登记不及时，固定资产管理有待加强。

六、改进措施和建议

　 （一）科学合理编制预算，严格执行预算

　　加强预算编制的前瞻性，建议按照新《预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

　　（三）完善管理制度，进一步加强资产管理

　　进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，建立本部门“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。

　　严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实相符。

                                                       2018年5月20日